¿QUÉ HACEMOS?
Ofrecemos soluciones completas e integradas a entidades reguladas y no reguladas en materia de PLD.
Nuestra gama de servicios y conocimiento de la industria nos permiten entender las necesidades únicas de cada cliente
¿QUÉ HACEMOS?
Ofrecemos soluciones completas e integradas a entidades reguladas y no reguladas en materia de PLD.
Nuestra gama de servicios y conocimiento de la industria nos permiten entender las necesidades únicas de cada cliente
SERVICIOS
Asesoría de cumplimiento con DCGs y Ley Federal PIORPI (Consulting PLD)
Apoyo en las actividades relativas al proceso de prevención, desde la inscripción o alta de las actividades vulnerables, hasta el envío de reportes de operaciones sospechosas (ROS) ya sea para entidades de sector financiero como entidades que realizan actividades vulnerables, así mismo, asesoría especializada en transacciones relacionadas con la práctica de PLD.
Auditoría y Diagnóstico
Capacitación
Ofrecemos programas de capacitación antilavado de dinero en formato multinivel, diseñados conforme a las necesidades e inquietudes de cada uno de nuestros clientes. Nuestros programas incluyen el desarrollo de material impreso y electrónico, la impartición de cursos, la aplicación de evaluaciones y la expedición de constancias, cubriendo las necesidades anuales de su empresa en el cumplimiento en materia de PLD.
En México, todas las instituciones financieras tienen la obligación de capacitar a su personal al menos una vez al año, así como capacitar al personal de nuevo ingreso de manera previa o simultánea al inicio de sus labores.
Coaching
Para evitar incumplir o infiringir alguna norma, brindamos un entrenamiento personalizado (one-on-one), tipo taller, al Oficial de Cumplimiento o al funcionario equivalente que designe su institución, durante el período que usted determine. Asignaremos a un especialista que cuente con experiencia previa en el puesto, para que acompañe al funcionario en sus labores diarias de cumplimiento, aportándole orientación y conocimientos en cada paso del camino.
El Oficial de Cumplimiento o el funcionario que desempeñe actividades equivalentes al interior de su institución, se encuentra expuesto a diversos
riesgos en caso de desconocer sus obligaciones, interpretar de manera equivocada la normatividad o incumplir con las funciones que por Ley debe realizar. La empresa, a su vez, se encuentra expuesta a riesgos operativos, financieros, reputacionales e incluso penales en caso de incumplir con lo establecido en las disposiciones anti-lavado de dinero.
Diseño e implementación de un sistema interno de PLD
Las políticas de prevención y manuales de operación como parte del control interno representan un elemento esencial en la prevención de lavado de dinero para cualquier entidad que se considere vulnerable, para ello ofrecemos el diseño o implementación de un sistema interno de control integral de prevención de lavado de dinero, así como la revisión de la efectividad del mismo cuando ya se tiene instaurado.
Elaboración y actualización de manuales
Nuestros especialistas elaborarán un manual anti-lavado de dinero a la medida de sus necesidades, el cual incluirá políticas, procedimientos, criterios, medidas, controles y flujogramas conforme a la normatividad aplicable. Los manuales que elaboramos no son de naturaleza genérica; por el contrario, nos damos a la tarea de realizar un análisis previo de la institución y así desarrollar un documento afín a las particularidades y características específicas de su empresa. Así como la actualización de manuales existentes.
La autoridad exige que dicho manual contenga políticas y procedimientos de
identificación y conocimiento del cliente, procedimientos de selección de personal, mecanismos de monitoreo, criterios de detección de ciertos tipos de operaciones y funciones del Comité de Comunicación y Control y del Oficial de Cumplimiento, entre otros múltiples temas.
Estructuras internas
• Políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario
• Estructuras internas: Oficial de Cumplimiento Comité de Comunicación y Control.
• Reportes de operaciones
• Manual PLD/FT
• Personas que ejercen el control y transmisión accionaria
• Informe de auditoría
• Programa anual de capacitación
• Lista de personas bloqueadas
• Sistemas automatizados
• Integración, conservación y actualización de expedientes
Revisión e implementación de enfoque basado en riesgos
Un adecuado control de riesgos implica que las políticas y manuales de procesos implementados dentro de una entidad mantengan un enfoque de gestión, prevención y mitigación de riesgos, entre ellos el de lavado de dinero, siendo este riesgo uno de los más importantes en la actualidad, nuestro servicio incluye diseño de matrices de riesgo a nivel entidad, como transaccional, políticas de prevención, manuales de procesos, diseño de formatos, etc., todo acorde o a la medida de la entidad y sus operaciones.
CONSULTORÍA
Orientado principalmente a nuevas instituciones, a sujetos obligados que recientemente hayan sido incorporados al régimen de PLD y a empresas que no cuentan con el tiempo ni el personal especializado para establecer sus procesos de cumplimiento, nuestro servicio de consultoría consiste en la implementación de un programa integral de cumplimiento anti-lavado de dinero al interior de su institución.
Nuestro servicio incluye lo siguiente:
Revisión de diagnóstico para determinar las necesidades de la empresa.
Diseño, desarrollo e
implementación de
programas de capacitación.
Asesoría en la búsqueda y
selección del Oficial de
Cumplimiento y de su equipo
de trabajo.
Diseño, desarrollo e
implementación de políticas,
procedimientos y flujos
operativos.
Diseño, desarrollo e
implementación de sistemas
automatizados.
Entrenamiento personalizado
(coaching) del Oficial de
Cumplimiento.
Asesoría en la redacción de
avisos y comunicados
dirigidos a la autoridad.
Asesoría para la integración
y funcionamiento del Comité
de Comunicación y Control.
Asesoría en la atención a
inspecciones de la autoridad.
Asesoría continua por 3
meses adicionales, después
de concluida la
implementación.
NOSOTROS
Nuestra misión
Proporcionar servicios de consultoria de vanguardia en PLD, ofreciendo soluciones integrales y personalizadas a nuestros clientes. Nos comprometemos a brindar servicios de consultoria de clase mundial en anti-lavado de dinero, enfocándonos en la prevención, detección y mitigación de riesgos financieros ilicitos para nuestros clientes. Nos esforzamos por ser un socio confiable y estratégico para instituciones financieras y empresas en su lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Nuestra visión
Buscamos ser lideres reconocidos a nivel mundial en la consultoria de PLD distinguiéndonos por nuestra excelencia en el servicio, innovación constante y compromiso con la ética. Aspiramos a ser agentes de cambio en la lucha contra el crimen financiero. Visualizamos un mundo en el que las organizaciones financieras operen con la máxima integridad, y trabajamos incansablemente para hacerlo realidad.
Nuestros valores
• Integridad: Actuamos con honestidad y transparencia en todo momento, manteniendo los más altos estándares éticos en nuestras actividades y relaciones comerciales.
• Innovación: Abrazamos la innovación y la adaptación constante para mantenernos a la vanguardia de las mejores prácticas en prevención del lavado de dinero y ofrecer soluciones creativas a nuestros clientes.
• Confidencialidad: Respetamos la confidencialidad de la información de nuestros clientes y cumplimos con los más altos estándares de seguridad de datos en todas nuestras operaciones.
• Responsabilidad social: Reconocemos nuestra responsabilidad en la sociedad y trabajamos para promover prácticas comerciales, responsables y éticas.
• Compromiso: Estamos comprometidos con la causa de prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Trabajamos incansablemente para contribuir a la seguridad y la integridad del sistema financiero global.
• Colaboración: Fomentamos la colaboración tanto interna como externamente, reconociendo que el trabajo en equipo y la cooperación son esenciales para abordar los desafios complejos relacionados con el lavado de dinero.
• Excelencia: Buscamos la excelencia en todo lo que hacemos, entregando resultados de calidad y superando las expectativas de nuestros clientes.
NOSOTROS
Nuestra misión
Proporcionar servicios de consultoria de vanguardia en PLD, ofreciendo soluciones integrales y personalizadas a nuestros clientes. Nos comprometemos a brindar servicios de consultoria de clase mundial en anti-lavado de dinero, enfocándonos en la prevención, detección y mitigación de riesgos financieros ilicitos para nuestros clientes. Nos esforzamos por ser un socio confiable y estratégico para instituciones financieras y empresas en su lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Nuestra visión
Buscamos ser lideres reconocidos a nivel mundial en la consultoria de PLD distinguiéndonos por nuestra excelencia en el servicio, innovación constante y compromiso con la ética. Aspiramos a ser agentes de cambio en la lucha contra el crimen financiero. Visualizamos un mundo en el que las organizaciones financieras operen con la máxima integridad, y trabajamos incansablemente para hacerlo realidad.
Nuestros valores
• Integridad: Actuamos con honestidad y transparencia en todo momento, manteniendo los más altos estándares éticos en nuestras actividades y relaciones comerciales.
• Innovación: Abrazamos la innovación y la adaptación constante para mantenernos a la vanguardia de las mejores prácticas en prevención del lavado de dinero y ofrecer soluciones creativas a nuestros clientes.
• Confidencialidad: Respetamos la confidencialidad de la información de nuestros clientes y cumplimos con los más altos estándares de seguridad de datos en todas nuestras operaciones.
• Responsabilidad social: Reconocemos nuestra responsabilidad en la sociedad y trabajamos para promover prácticas comerciales, responsables y éticas.
• Compromiso: Estamos comprometidos con la causa de prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Trabajamos incansablemente para contribuir a la seguridad y la integridad del sistema financiero global.
• Colaboración: Fomentamos la colaboración tanto interna como externamente, reconociendo que el trabajo en equipo y la cooperación son esenciales para abordar los desafios complejos relacionados con el lavado de dinero.
• Excelencia: Buscamos la excelencia en todo lo que hacemos, entregando resultados de calidad y superando las expectativas de nuestros clientes.
Zapopan, Jalisco
CDMX